中国证券监督管理委员会副主席刘新华的演讲
（2010-10-22•成都）
尊敬的各位领导、各位来宾，女士们、先生们：
下午好！
很高兴参加中国西部金融论坛。在党中央、国务院启动新一轮西部大开发战略的大背景下，本届西部金融论坛围绕着“金融支持与金融创新”的主题进行深入探讨，具有很强的针对性和前瞻性，对于充分发挥金融功能，推动西部经济社会又好又快发展具有重要意义。借此机会，首先，我代表中国证监会和尚福林主席，对论坛的召开表示热烈的祝贺，向四川省委、省政府长期以来对资本市场改革发展工作给予的大力支持表示衷心的感谢！
今年是我国实施“十一五”规划的最后一年。过去五年来，在党中央、国务院坚强领导下，中国证监会认真贯彻中央关于“大力发展资本市场”的决策部署，在深化改革中不断夯实市场基础，在稳步创新中逐步完善市场体系，在强化监管中着力维护市场秩序，在服务大局中充分发挥市场功能，不断健全有利于市场科学发展的体制机制，有效提升了我国资本市场的运行质量和效率。
一是坚持固本强基，下大力气解决了长期影响发展的诸多历史遗留问题。基本完成了股权分置改革，为全流通市场的可持续发展奠定了制度基础，截至今年9月底，A股市场流通市值为15.24万亿元，流通市值占总市值的比例由2005年底的32.8%上升到63.8%；圆满完成了证券公司综合治理，证券公司总资产2.24万亿元，净资本4 066亿元，分别是2005年底的7.3倍和11.6倍，证券行业在本轮金融危机中始终保持规范发展态势；全面提高上市公司质量和治理水平，上市公司已经成为国家经济社会发展的重要基石。今年上半年，上市公司实现营业收入7.96万亿元，占同期全国GDP的比重由2005年的22%上升到46%；大力发展了机构投资者队伍，截至9月底，机构投资者持股市值占流通市值的比重为67.3%，比2005年末翻了一番，市场投资者结构明显改善；大力完善了市场法制建设，资本市场现行有效法律文件479件中，“十一五”期间新制定和修订的约占60%，为市场稳定健康发展提供了有力保障。
二是坚持改革创新，有效增强市场运行的效率和活力。深化了新股发行体制改革，市场力量在筛选、定价中的作用日益突出，新股发行体制改革启动以来，截至今年9月底，共有360家公司境内IPO累计筹资5 860亿元；推出了股指期货和融资融券业务，丰富风险管理工具，改变了长期以来的“单边市”运行格局，截至9月底，股指期货累计成交6 233万手，成交金额52.9万亿元，融资融券累计交易金额289.4亿元。在应对国际金融危机冲击的实践中，顺利推出创业板，截至9月底，已经受理368家企业发行申请，共有123家企业挂牌上市，许多优秀高新技术企业借此实现了产融结合，走上了创新驱动和快速发展的轨道。
三是坚持服务全局，不遗余力地支持实体经济发展。5年来境内资本市场累计融资2.5万亿元，约占资本市场成立20年来融资额的一半，为我国企业做优做强提供了强有力的资本金支持。2006年至2009年，共有141家上市公司进行整合重组，交易金额8 866亿元，有力地促进了结构调整和产业升级。十一五期间，我国工、农、中、建、交五大商业银行全部改制上市，主要金融机构治理水平和抗风险能力大幅提升，为我国金融业抗御本轮国际金融危机提供了重要支撑。
四是坚持依法治市，一以贯之地维护“三公”原则。加强市场监管效能建设，推动出台了对侵占上市公司资金、老鼠仓等违法行为的刑事法律规制。在我国行政领域率先设立“审查分离”的行政执法体制，建立健全了“快速发现、快速调查、快速处罚”的案件查处格局；严格市场监管，始终保持对内幕交易、操纵市场等严重违法违规行为的高压态势，近5年来，共立案调查490起，移送公安机关92起，作出264项行政处罚和87项市场禁入决定，有效维护了正常的市场秩序。
五是坚持有序开放，循序渐进地提升市场国际化水平。截至9月底，先后批准设立了10家合资证券公司、35家合资基金管理公司，有99家外资机构获得了QFII资格。加强与国际证监会组织等国际机构的合作，并与43个国家和地区签署了47个监管合作谅解备忘录。不少跨国公司希望到中国挂牌上市，我国资本市场支持境内企业参与国际竞争合作的条件日益成熟。
经过近五年的不懈努力，我国资本市场规模、效率、透明度、影响力、开放度大幅提升，在基础建设、体系完善、秩序维护、功能发挥等多方面取得了重要突破。截至今年9月底，沪深股市总市值已达23.87万亿元，是2005年的7.4倍，我国股市市值排名已经从“十一五”之前的世界第十三位跃居第三位。2006年以来，新上市期货品种12个，今年前三季度，我国商品期货市场成交量为21.47亿手，居全球第一。
各位领导，各位来宾：
国际金融危机之后，世界经济金融格局正在发生复杂而深刻的变化，金融业在促进经济结构调整和平衡中的作用更加突出。刚刚闭幕的十七届五中全会全面部署了下一个五年我国经济社会发展的重大战略，对资本市场发展提出了新的任务。我们将认真贯彻落实十七届五中全会精神，紧紧围绕服务于加快转变经济发展方式的大局，继续加强市场基础建设，努力推进市场改革创新，不断加强和改进市场监管，全力促进资本市场稳定健康发展，更好地促进我国经济长期平稳较快发展。
第一，以积极扩大直接融资为突破口，更好地满足多元化的投融资需求。继续支持符合条件的企业发行上市，促进社会资源向上市公司集中。加快多层次资本市场体系建设，大力发展债券市场，扩大公司债券规模，逐步推动建设集中监管、统一互联的债券市场。研究推进中关村代办股份转让试点扩大工作，探索符合我国国情的场外市场发展路径。
第二，以稳步推进市场创新为依托，不断提高资本市场的服务和包容能力。进一步完善以风险控制为前提、以市场为导向、以需求为动力的产品和业务创新机制。加强融资融券试点监测，适时推出转融通业务。稳步发展期货市场，继续推动重要大宗商品期货品种上市，稳妥地推出符合经济发展需要的金融衍生产品，健全市场定价和风险管理机制。
第三，以健全市场体制机制为途径，积极促进资源优化合理配置。落实好新股发行体制第二阶段改革的制度安排，进一步培育市场机制、深化市场约束。落实创业板市场定位，通过资本市场示范效应鼓励更多的创新创业，提高经济发展的内生动力。完善并购重组市场化制度安排，支持上市公司通过资本市场平台实现整合升级，更好地发挥资本市场对经济发展的支持力度。
第四，以加强和改进市场监管为保障，切实防范和化解系统性风险。保持对内幕交易、操纵市场等违法违规行为的高压态势，提高市场透明度，切实维护市场秩序和投资者权益。同时，加强国际经济金融风险的监测和预警，积极探索宏观审慎监管和微观审慎监管相结合的有效途径，更好地维护资本市场安全稳定运行。
各位来宾，女士们，先生们：
今年是国家实施西部大开发战略10周年。这10年，既是西部地区经济增长最快、发展质量最好的10年，也是西部地区资本市场实现长足进步和跨越式发展的10年。截至今年8月底，西部12省区市共有上市公司327家，比10年前增长了77%；上市公司总市值2.7万亿元，比10年前增长了5.9倍。10年来，西部12省区市通过资本市场累计融资3 433亿元，资本市场与西部地区经济发展的联动性越来越强。当前和今后一个时期，中国证监会将按照五中全会精神和党中央、国务院关于实施新一轮西部大开发的工作部署，大力支持符合条件的西部企业IPO和再融资，加快推进多层次市场体系建设，积极推动西部地区上市公司并购重组，为西部地区企业利用资本市场规范发展开辟广阔空间。我们也希望进一步加强和地方政府的沟通协调，积极培育优质上市资源，共同促进市场主体规范运作，营造资本市场与区域经济良性互动、共同发展的良好局面，为推动新一轮西部大开发做出应有的贡献。
最后，预祝本届论坛取得圆满成功！谢谢大家！
编辑：xbhsw
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